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行业协会自律行为概述

近年来，“行业自律”成为了一个热词，作为市场经济中企业的一种自我约束的行为，对市场经济的发展具有积极的促进作用。尤其是由行业协会组织的行业自律，对协助政府调控市场，上传下达，对市场经济的健康发展以及社会公共利益均发挥了一定的积极作用。但是，行业自律有悖于市场经济的基本原则，涉嫌违反反垄断法的这些消极因素也是不容忽视的。本章针对行业协会组织的行业自律行为予以分析、研究，在正确认识行业自律行为的基础上，探讨对行业自律行为的反垄断规制路径。

.行业自律的概念与特质

行业自律是一种联合组织的自律，是由从事同类市场活动的企业为维护、达成共同利益之目的而自主产生、自愿接受的自我约束。其含义广泛，最基本的形态是由本行业的企业自发地通过协商一致产生的自律。随着市民社会的发展，行业协会作为享有自治权的企业组织，成了行业自律的倡导者和组织者。行业协会作为本行业的社会团体组织，在协调成员企业的意思、意见的统一、监督自律行为的执行方面都具有先天的优势。一般认为，行业自律包括两个方面：一方面是行业内对国家法律、法规政策的遵守和贯彻，另一方面是行业内的行规行约制约自己的行为。而每一方面都包含对行业内成员的监督和保护的机能。但是，需要明确，行业协会所实施的自律措施可谓是本协会成员企业的共同意志的体现。〔I〕因此，行业协会的自律行为本质是指由行业协会发起或组织的，对会员企业的市场行为以及市场结构进行规范和约束的自我管制行为。

行业协会自律行为具有以下特征：首先，自律行为是以行业协会的名义组织实施的，其实施主体是行业协会。现实中，自律行为常以行业协会的名义，发布行业规则、行业标准、协会决议、协会决定、协会倡议、协会指导等方式付诸实施。该形式大多以公开方式进行。其次，自律行为是由行业协会主导实施的。通过行业协会的指使、发起、组织、参与协调等，在协会内部统一思想、达成一致意见，并要求会员企业予以遵守。该形式大多是隐蔽方式实施的。再次，自律行为是以维护会员企业的共同利益为目的的。自律行为通常表现为对会员企业自身的一种自我约束和限制，但是其目的在于维护本协会全体成员的共同利益与本行业的整体利益。正因如此，自律行为才能存在于具有相互竞争关系以及个体利益相冲突的会员企业之间,才能约束、限制会员企业的市场行为。复次，自律行为在协会内部的会员企业之间具有一定的强制力。这也是行业协会自治权的展现。行业协会的一项规则、规定的形成往往是通过少数服从多数的民主程序而建立的，由于程序的公正、正当，协会可以要求全体会员予以遵守。对于少数的反对者，协会可以通过全体的意志，迫使其遵守，这是自律行为具有强制力的一面。最后，建立惩罚机制，以保障自律行为的有效实施。赏罚分明是行业协会实现自律的一个重要因素，内部惩罚机制是行业协会得以健康发展的重要条件。试想如果没有惩罚机制做保障,协会会员我行我素，行业协会将不能发挥其自身的功能，自律行为也不会得到实施Q其惩罚方式不一，常设的有通报批评、警告、罚款、联合拒绝交易、开除、请求给予法律处罚等。

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