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启动知识产权政策评估——了解知识产权政策的内容与背景

对一项知识产权政策进行评估，首先必须了解该政策的内容及背景，包括政策出台的时间、所针对的问题，政策的基本意图，政策的目标群体,政策出台前后的经济、社会等相关状况，具体的政策措施,政策的基本理论依据，政策执行的环境等。这些信息是政策评估其他环节得以开展的基础。实际上，在决定是否对一项知识产权政策开展评估之前，就必须了解这些信息。因为其中有些信息能够告诉我们这项政策是否具备评估的条件.即该政策是否具备可评估性。有关知识产权政策内容及背景的信息，有些会有明确的文字描述或书面记录,有些需要研究人员通过资料分析或对有关人员进行访谈后获得。具体操作时可依据上图所示的回溯性政策分析框架来进行。

.明确知识产权政策要解决的主要问题

此环节需要回答以下问题:该问题是否严重到非制定政策不可的地步？问题是由谁及如何提出的？利害关系怎样？他们的行动能力怎样？等等。在不断追问的过程中实际上是在进行初步的政策“预评估”。

.鉴别政策的利益相关者

政策的利益相关者主要包括三类:一是参与知识产权政策制定或执行的人员，二是其利益与被评估的知识产权政策有直接或间接关系的人，三是对知识产权政策表示强烈关注的人。①其中,第三类人往往容易被忽视。弄清楚利益相关者对政策评估十分重要。首先,这有助于评估人员了解在整个政策运行过程中涉及哪些因素,并根据各种因素的互动关系构建政策作用的模型。其次，有助于评估人员找到影响政策执行、政策效果的关键变量。第三,为开展政策评估找到了信息源，因为随后研究所需的绝大多数重要信息,只有从政策相关方那里才能获得。为了在后面的研究中获得政策相关方的支持,使他们愿意提供政策评估所需的有关信息,在确定政策的利益相关方之后,最好与他们的代表建立并保持联系,并从一开始就让他们参与到知识产权政策评估的过程中来。在现实中，有些政策相关方的参与能力有限或根本不能参与到政策评估过程中，这时，便需要找到能代表其利益或观点的人来参与政策评估过程。

.重新界定知识产权政策的目标

在现实中，真正脱离目标的政策评估很少。在绝大多数情况下，衡量一项政策实现其预期目标的程度即使不是政策评估的唯一目的，也是其主要内容之一。因此,必须明确界定所要评估的知识产权政策的目标。无论是政策备选方案还是已颁布实施的政策，表面上看都有所渭的目标，通常会在政策文本中以“为了……”或“……，以便……”的形式表达出来。但是，在很多情况下,这样宣称的目标并不能作为政策评估的依据，原因有四:第一，有些政策宣称的目标过于笼统，没有针对特定的问题，实际上是所有同类政策的总目标而不是该具体政策的目标;第二，有些政策的目标含糊不清，无法衡量，使政策评估难以进行;第三，有的政策除了公开宣称的目标外，还有其他目标，即具有多重目标;第四，由于政治或其他原因，有些政策真正要实现的目标和公开宣称的目标并不一致。因此?政策评估人员在设计政策评估方案之前，必须明确等评估政策的真实目标是什么，并且注意区分政策的近期目标、中间目标和最终目标。为了弄清楚一项知识产权政策的真正目标，不能只根据政策文本和相关资料进行“室内”分析，因为经过这种分析认定的“政策目标”容易受评估人员主观想法的影响,而且依据这样认定的目标对政策进行评估的结果可能不被政策制定和执行人员接受,他们可能会辩称其实施该政策是为了实现别的目标。为此，评估人员应尽可能通过电话、书信或面对面访谈、座谈会等形式，或者运用德尔斐法，获得当初倡导该政策的人员、政策制定人员、政策执行人员的意见，并与他们一起界定政策的目标。

.明确知识产权政策制定的机理

此环节的主要工作就是构建知识产权政策影响模型。当我们计划通过一项政策的实施来达到所谓的结果时，实际上是把该政策作为一个自变量。该政策措施依据一定的机理发生作用，推动其他变量发生改变，最终导致所期望的结果产生。所谓政策影响模型就是对政策涉及的主要变量及其相互作用关系的简化描述。由于政策评估的主要内容是要了解政策措施实施预期目标的程度及其对有关方面可能产生的影响，因此，评估人员必须构建政策发生作用的影响模型，确定政策发生作用的过程所包括的变量，描述各变量之间的关系，揭示政策发生作用的原理,说明政策发生作用的范围和时间。当然?这些内容在政策文本里并没有明确的表述，因此，在构建影响模型的过程中，政策评估人员需要与政策制定和执行人员反复进行沟通。

.分析政策工具

政策工具是政策相关机构将实质性目标转化为具体行动的工具。在政策预评估中，了解并评估最初设计的所有政策方案是必不可少的。在此环节中,要特别注意以下三种情况。第一，最初设计的政策方案是否只有一个？第二，最初设计的政策方案是否只有一种？第三,最初设计的政策方案是否包括不行动（维持现状）方案？通过了解这些情况,帮助评估者更全面地评估公共政策。

.分析知识产权政策制定和执行的情境

必须追溯和把握知识产权政策制定和执行中的所有变迁及其原因、做法和效果，了解产生这些行为的各种情境因素。除了通过查阅该政策的历史档案，与政策相关者进行交流、研讨等方式外，还要尽可能地收集并分析其他相关资料，例如以往对该政策问题或类似问题所做的研究。只有这样，才能对该知识产权政策有一个比较深入的了解,为后续的评估工作打好基础。

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