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知识产权保护对技术创新影响的正效应

知识产权保护的程度与技术转移和技术扩散有很强的相关性，加强知识产权保护既可以鼓励国内原始创新，又可以为国际技术扩散创造良好的外部条件，促进国际技术专利的扩散和提高国外转移技术的质量，有利于发展中国家获取外国先进技术、提高技术创新能力，从而加快本国的二次创新。

6.2.1.1激励国内技术创新

目前发展中国家普遍存在着研发投入不足的状况，自主研发能力形成的滞后阻碍了其对引进技术的消化和吸收。发展中国家改进知识产权保护可以促进国内的技术创新活动，提高厂商的技术吸收能力。曼斯菲尔德（1988）认为，发展中国家知识产权保护不足时?一些产业高额的研发费用无法得到补偿，因此厂商会减少对他们的研发投资，而加强知识产权保护则可以激励这些产业的研发活动，提升这些产业的技术水平。虽然有研究表明发展中国家的研发活动和技术创新活动对知识产权保护程度的弹性系数较低，但由于发展中国家一般在改造性或模仿性的技术活动上比较活跃，对实用新型专利的保护可以有效地促进改造性技术活动。

6.2.1.2有利于国际贸易的发展

国际贸易是经济体间技术转移和扩散的重要渠道。发展中国家和地区借助于国际贸易，主要是中间品进口和国际技术贸易两大途径来获取国外先进技术。国内厂商将进口的中间品运用到本国的生产过程，可以利用外国中间品中含有的专业技术知识和相应的研发成果来促进生产力水平的提高，因而进口对本国厂商产生了“技术溢出二而国际技术贸易作为国际技术转让的主要形式之一，更为直接地加快了国外技术的转移和扩散。随着知识密集型产品在全球贸易中比重的加大，从1980年的12%增加到1994年的24%,知识产权保护对国际贸易的作用日益重要。《TRIPS协议》在其前言中明确提出，对知识产权实行充分、有效保护的目的在于“期望减少国际贸易中的扭曲与阻力”。也就是说，由于存在着对知识产权保护不力的问题，可能导致国际贸易数量的降低。世界银行在1999年国际贸易报告中指出，最发达国家进行的出口贸易很大程度上取决于进口国对知识产权的保护力度。发达国家的出口商则认为发展中国家和地区加强知识产权的保护将诱发更多的国际技术转移，增加发展中国家和地区的技术存量。

Maskus和Penubarti(1995)运用Helpman-Kruagman垄断竞争模型就知识产权保护对国际贸易的效应进行评估发现：发展中国家实施高强度的知识产权保护对中间品进口具有正向效应。发达国家向发展中国家和地区出口中间品时?首先考虑的是市场因素。当发展中国家和地区加强知识产权保护时，发达国家受到最直接的影响是其出口产品因知识产权保护的加强而具有更强的竞争力，即为“市场竞争效应与此同时，发展中国家和地区的进口厂商将因知识产权保护的加强而降低或丧失其仿制产品的能力，这又使得出口商在进口国所拥有的市场规模进一步扩大，即为“市场扩张效应”。该效应在具有高度模仿能力的东道国最为明显。此外，当进口国的知识产权保护加强时，外商所需的用于防止当地厂商模仿复制产品方面的费用也将相应降低,这将产生?,成本降低效应”，从而增加出口商对该国的出口。上述三种效应共同作用.促使发达国家加大了对发展中国家和地区的中间品出口。而相比对中间品贸易的影响，发展中国家和地区的知识产权保护力度对国际技术贸易更为重要，是技术出让方转让技术的决定因素之一。发展中国家和地区如果加强知识产权保护并完善知识产权制度，将增加技术贸易，加快发达国家对其的技术转移。

6.2.1.3有利于吸引外国直接投资

外国直接投资通过两个层面产生技术溢出：首先是跨国公司子公司获得国际先进技术；其次是由其将所获得技术扩散到当地的经济体中。此外跨国公司对雇员的培训增强了东道国的人力资本基础,为扩散技术的吸收奠定了基础。Maskus(1998)就美国流向发展中国家的对外直接投资进行研究发现，加强知识产权保护对其产生了正向效应。朱东平(2004)对由发达国家企业和发展中国家企业所构成的寡头垄断产后竞争模型进行修正，并运用均衡分析得出以下结论：在发达国家企业的研发活动具有溢出效应的情况下，发达国家企业是否对发展中国家进行对外直接投资，取决于发展中国家生产成本优势的大小以及发展中国家对知识产权保护力度的大小；如果发展中国家的成本优势非常明显，那么即使它对知识产权的保护力度很弱，发达国家企业也仍然会对这一国家进行投资。但是如果发展中国家的成本优势并不明显，那么知识产权保护力度的大小就将左右外国直接投资的多寡。在这种情况下，只有加强知识产权保护才能吸引发达国家的对外直接投资。

6.2.1.4有利于促进国外专利申请的流入和专利引用的增加

国外专利申请和专利引用是国际技术扩散的重要路径。An-derson和Wincoop(200D认为，与货物贸易流动相比较，由专利申请和引用带来的国际间知识流动的时空更为开阔。相比对国际贸易和外国直接投资的影响，由于专利保护是知识产权保护的重要组成部分之一，知识产权保护对专利申请和专利引用的影响最为直接。发展中国家和地区加强知识产权保护会增加国外专利申请的流入(尤其是来白技术主导国家的专利申请)，同时也引发了国内厂商对外国专利引用的积极性，进而促进了二次创新活动。Yang和Maskus(2003)认为，发展中国家和地区加强知识产权保护还将提高发达国家向其转让专利的质量。

1.5技术创新推动了知识产权制度的不断完善

知识产权制度是保护智力成果的重要法律制度，同时知识产权制度乂是随着科学技术的进步、文化艺术的繁荣和经济的发展而不断发展的。随着高新技术的快速发展,技术创新成果处于科技前沿并具有多样化,比如20世纪90年代发展起来的微电子技术、网络化技术、生物工程技术等?使传统知识产权法律制度正面临着高新技术快速发展而带来的影响和挑战，传统知识产权制度已无法给新技术成果以有效的保护，尤其是在由数字化技术以及网络化技术影响形成的数字环境中，知识产权面临着更新、更大的挑战。数字化内容是无形的，很难追踪流通的渠道和作品使用情况，这意味着权利人一旦将其作品载入网络.他们将失去对作品的控制?非法复制、更改和传播等侵犯著作权的问题变得越来越容易和严重.而且运用信息网络等高科技手段侵犯知识产权的现象越来越普遍和严重。可以说，技术创新的发展导致知识产权进入了一个深刻变化的时代。只有科学地解决这些新问题，改革知识产权制度，保护不断产生的新技术，21世纪的技术创新活动才有良好的支撑条件，知识产权制度本身才能再上一个台阶。总体而言，知识产权的发展趋势是：

第一，知识产权保护对象的多主题。随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权的新类别相继出现，可以说现代知识产权的保护对象已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软件、网络技术、集成电路、植物新品种、商业秘密和试验数据等多元对象。

第二，知识产权保护范围的宽领域。面对高新技术的快速发展.世界各国正在加紧研究新技术带来的新问题，加速了对知识产权法的立法和修改，逐步完善了知识产权制度,使知识产权对技术创新成果的保护呈现出多样化的趋势,传统的知识产权的保护范围不断扩展。如多数国家特别是发达国家已经将专利保护范围几乎扩展到一切领域。《TRIPS协议》也规定：一切技术领域中的任何发明，无论是产品发明还是方法发明，只要具有新颖性、创造性特征并可付诸工业应用，均应有可能获得专利。

第三，对知识产权保护更强调利益平衡。对技术创新成果如何提供充分而不过度的法律保护，如何禁止知识产权的滥用，这是各国在立法上需要解决的问题。在保护权利人利益方面，知识产权的保护期限已合理延长，如发明专利的保护期是20年，集成电路为15年，计算机软件为50年，植物新品种的保护期分别为15年和20年，对驰名商标还给予了特殊的保护。在社会公共利益保护方面，规定了知识产权的合理使用，但如何禁止知识产权的滥用，在立法上还需要有所突破。

第四，知识产权保护的严处罚。随着知识经济的到来和知识作为生产要素地位的空前提升，世界各国均加强了对知识产权侵权的处罚力度。一方面，知识产权侵权赔偿额逐步增长，如美国在1990?1994年间知识产权诉讼中所涉及的损害赔偿总额初步估计达到9200万美元，侵权赔偿呈现高额化趋势。另一方面，相当一部分知识产权侵权行为要承担刑事责任，如我国刑法就专章规定了侵犯知识产权罪。

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