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培养检索逻辑提升检索质量

来源：中国知识产权报/中国知识产权资讯网

　　检索是审查工作中的重要一环，审查员需要有针对性地提升申请文件的阅读理解能力，培养检索的逻辑性，以进一步提高检索能力，进而获得更加准确而客观的审查结论。

　　重视文件理解

　　正确的理解发明是检索的基础，在阅读申请文件后，需要准确确定发明所属技术领域以及相应的分类号，明确发明的必要技术特征以及其中的关键技术特征，进而才能确定准确的基本检索要素以及检索策略，并获得合适的对比文件。

　　例如，一件专利申请请求保护一种3,5,6-三氯吡啶-2-醇钠废水的处理方法，权利要求如下：“（1）20g木屑中加入100g摩尔比5:1的硫酸-甲醛溶液，硫酸的浓度为2mol/L；50℃加热回流2h，抽滤清洗后用50g 32%的NaOH浸泡2h，抽滤清洗至中性后烘干备用；（2）将8g FeSO4·7H2O与15.6g FeCl3·6H2O溶于50g蒸馏水中，加入16g上述预处理木屑，升温至60℃，缓慢滴加50g 32%氢氧化钠溶液，100℃陈化3h，降温抽滤并用水反复洗涤至产物pH为7，100～105℃下干燥即得负载型催化剂；（3）将600mL醇钠废水与3g上述催化剂加到1L高压反应釜中……”

　　分类员给出的分类号包括C02F1/72、B01J23/745等。由此可知，受申请文件“负载型催化剂”的影响，本案被理解为使用铁系催化剂、通过氧化反应处理废水，由此给出上述分类号。

　　然而，站位本领域技术人员并结合对催化剂领域和吸附剂领域的相关知识，对上述技术方案进行分析可知，木屑经上述步骤（1）处理后得到的生物质吸附剂，而步骤（2）中FeSO4和FeCl3在与氢氧化钠反应后，实际得到的Fe3O4磁性载体。由此可知，上述技术方案的步骤（1）和（2）实际制备得到的是Fe3O4磁性载体负载的生物质吸附剂，并不是含铁离子的催化剂，即，本案实际上是通过吸附作用对废水进行处理。

　　因此，所述生物质吸附剂和Fe3O4磁性载体是本案的关键技术特征，且根据上述两个关键技术特征，本案实际可分入B01J20/24及B01J20/06分类号中。在此基础上，在CNABS数据库中以检索式“（〈木屑or秸秆or茶叶or木碎屑or锯末or咖啡〉s〈硫酸or"H2SO4"〉s〈甲醛orHCHO〉）and（b01j20/24/ic/cpc）”进行检索可得对比文件1，其公开了用于吸附废水中重金属离子的处理茶的制备，与本申请技术领域相同，基本公开了上述步骤（1）；以检索式“（b01j20/06/ic/cpc）and（〈硫酸亚铁or"FeSO4"〉s〈"FeCl3"or"氯化铁"〉s〈"NaOH"or氢氧化钠〉）”进行检索可得对比文件2，其公开了一种磁性纳米吸附材料去除废水中阳离子有机染料的方法，基本公开了上述步骤（2），并且作用也是赋予吸附材料以磁性，便于回收利用，给出了相应的技术启示。

　　在对比文件1的基础上结合对比文件2以及本领域的公知常识便可评述本案的创造性。而若按照C02F1/72和B01J23/745两个分类号将本案理解为使用铁系催化剂、通过氧化反应处理废水，那么显然不能确定准确的分类号和关键技术特征，也就无法检索得到合适的对比文件。

　　培养检索逻辑

　　三性评判是以检索得到的对比文件为基础进行的审查，可以说检索是三性评判的基础；同时，三性评判，尤其是创造性评判又是检索的指南针，而所谓检索的逻辑性，便是依照三性评判的需求、准确地对检索要素进行组合和使用。具体来说，我们在对申请文件阅读理解并确定基本检索要素后，应该要思考需要什么样的对比文件评述三性，尤其是公开了哪些基本检索要素的对比文件结合起来能够评述本申请的创造性，再使用上述检索要素的组合进行检索，从而获得期望的对比文件。也就是说，检索不应是随意增减、扩展检索要素的盲目试探，而应是目标明确的有的放矢。实际审查过程中，漏检的部分原因便在于检索逻辑的混乱。例如，某权利要求包括A、B、C、D四个检索要素，A要素决定了组合物的主题，D要素是其中的关键技术特征。

　　构建检索导图

　　审查员可构建检索导图，首先包含A、B、C、D四个检索要素，以及“A+B+C+D”的要素组合的全要素检索，试图检索新颖性对比文件；其次，采用“A+B+D”或“A+C+D”的部分要素进行检索，若能够获得有效的对比文件，便应进一步对“A+C”或“A+B”的组合要素，以及单独的“B”要素或“C”要素进行检索；随后，进一步扩展为采用“A+D”进行部分要素检索，若能够获得有效的对比文件，便应进一步对“A+B+C”“A+B”“A+C”的要素组合，以及单独的“B”要素或“C”要素进行检索，以获得创造性对比文件；最后，当按照上述要素组合都不能检索到对比文件时，可进一步扩展到单独检索“D”要素，考察其他技术领域中是否能够公开“D”要素并给出技术启示，此时尤其要考虑技术领域的影响，相应地，也需进一步对“A+B+C”“A+B”“A+C”的要素组合，以及单独的“B”要素或“C”要素进行检索。

　　检索过程中，审查员可逐步调整检索策略，确保准确的逻辑性，进行充分完整的检索。在实际检索过程中还要考虑A、B、C、D四个要素本身的扩展，尤其是仅检索到与D要素相似的D’要素时（如元素周期表的同族元素、结合相近的化合物等），一定要站位本领域技术人员对D’要素与D要素相似且能实现相同的功能的观点进行举证或充分说理，以保证通知书的说服力。

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