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发明专利申请审查与授权

(一)初步审查

初步审查是指国家专利行政部门收到申请人的申请后，首先进行形式审查，内容主要包括:申请案是否满足专利法规定的书面材料要求(如有关文件的撰写是否合格、文件的种类是否齐全等);申请的主体、代理事项是否符合法律的规定;申请专利的发明是否违背法律、社会公德，或是否为专利法的保护对象等。

经初步审查，符合专利法要求的，依法将申请案早期公开;不符合要求的，将驳回申请或要求申请人补正。

(二)早期公开

经初步审查认为符合专利法要求的，主管部门依法自发明专利申请日起满18个月，即将申请案公开，主管部门也可以根据申请人的请求提前公开。

发明专利申请的公开是国家专利行政部门将申请人记载在请求书中的事项和说明书的摘要刊登在发明专利公告上，并将发明专利申请的说明书及其附图和权利要求书另行全文出版，公之于众。

发明专利申请被依法早期公布后，专利申请的内容就为他人所知晓，他人并有可能实施有关发明。此时，申请人尚未获得专利权，不能以专利权人的资格禁止第三人实施自己申请专利的发明。为了鼓励专利申请和保护申请人的利益，专利法赋予发明专利申请人一定的权利，即“发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或个人支付适当的费用”。

根据规定，发明专利申请公开的时间不是初步审查后立即公开，而是有一定的时间间隔。其原因主要是:首先，发明专利申请要经过实质审查，从申请到授权要经过较长的时间，如果等到实质审查结束后再公开，有可能在“申请之后授权之前”出现重复科研的现象，早期公开正是为了使公众尽早地查阅和索取专利申请文献内容，以利于最新技术的迅速传播和避免重复科研。其次，对申请人而言，过早公开有可能损害其利益。因为专利申请被公布之后，第三人可能通过阅读和研究说明书而实施该发明，申请人由于尚未获得授权不能起诉第三人侵权。如果早期公开是在申请专利和初步审查结束一定的时间之后，申请人就有足够的时间考虑是否坚持或撤回申请，在早期公开之前，申请人如果撤回申请，还可以依法对自己申请专利的技术保密。

(三)实质审查

实质审查是对发明进行新颖性、创造性和实用性的审查，即仔细研究申请文件，检索相关的“现有技术”文件，审查发明是否符合授权条件，最终确定是否授予申请人专利权。

实质审查的时间是“发明专利申请之日起3年内”。根据启动实质审查程序的原因不同，分为被动进行实质审查和主动进行实质审查。一般情况下，专利部门对发明专利申请早期公开后，并不立即依职权主动进行实质审查，只有申请人提出请求，才进行实质审查。如果申请人没有在法定时间内提出实质审查的请求，视为申请人撤回其专利申请。主动进行实质审查是指在没有申请人请求实质审查的前提下，专利部门自行启动实质审查程序。专利部门主动进行实质审查的专利申请，往往是申请专利的发明对国民经济发展具有相当的重要性，需要及时审查以评定其专利性。专利部门主动决定进行实质审查后，应及时通知专利申请人，因为没有申请人的合作，审查工作难以顺利进行。

实质审查的内容主要包括:专利申请请求书、说明书和权利要求书的内容是否符合专利法的要求;优先权要求是否成立;修改补充的内容是否超出了原说明书和权利要求书记载的范围;申请的主题是否属于专利法上的发明，是否符合授予专利权的条件等。

经过实质审查，对不符合专利法要求的发明专利申请，应当通知申请人，要求其在指定期限内陈述意见，或者修改其申请。经过专利申请人陈述意见，或者修改申请后仍不符合专利法规定的，应当予以驳回;如果申请人无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。对“没有发现驳回理由的”，专利部门应做出授予专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。

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