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规范区域知识产权战略的协同利益模式

区域知识产权战略的目的在于通过创新主体的互动交流以及利益合理分配使区域的知识产权政策、措施得以有效实施与治理。治理机制的本质是协调机制,它是区域取得集聚效应的前提和基础,它能够有效遏制机会主义行为,为区域创新提供制度保障。因此,知识产权治理是以治理机制为核心的各创新主体相互博弈的结果,并最终在利益分配、权利关系等方面达到均衡。从治理模型可以看出,混合策略均衡时,某区域企业的预期效用主要取决于在它创新过程中的最大收益以及合作方投入知识产权的概率。由此可知,区域创新的知识产权战略应包括以下几个方面:

1建立合理的利益分配机制

在知识产权治理模型中,影响创新主体预期效用的重要因素之一是其所获得的最大创新收益。在区域中,各区域企业参与创新的重要目的是从中获取最大经济利益,其实质上是对共有知识产权归属、分配比例的确定。利益分配机制是区域内部治理的重要手段。现有的分配模式主要有平均分配收益和按投资成本分配收益两种。平分收益模式容易导致搭便车等投机行为,而基于投资成本的比例分配模式虽然存在一定合理性,但无法体现处于价值链不同位置的区域成员的重要程度。因此,公平合理的分配模式至关重要,在充分激发区域成员创新积极性的同时,还可降低合作创新联盟的道德风险。本书提倡基于各区域成员在创新过程中投入知识产权的重要程度来合理确定分配比例,以充分体现区域各成员的权力关系和重要程度。当然,在公平合理的基础上,为了区域创新的长期性、稳定性,应考虑战略伙伴关系等因素,适当的利益补偿也是必要的。在合作中,收益较多的一方适当给获益较少的一方以一定量的利益补偿,这在一定程度上可解决利益分配不均衡所引发的冲突。

2建立健全区域知识产权激励和保障机制

加快构建区域内企业知识产权创造体系,提高知识产权创造能力。完善科技创新体系和支持政策,鼓励企业知识产权申请,扶持专利创造大户,建立健全知识产权激励和保障机制。企业是知识产权创造的主体,建立以企业为主体、市场为导向、政产学研相结合的自主知识产权创造体系。根据不同类型的企业,制定并有效实施企业知识产权战略,从企业知识产权信息平台建设、企业研发前的知识产权信息检索、企业研发创新下的专利申请和布局策略,到企业系统性的研发创新和知识产权巩固等方面构建区域企业知识产权创造体系。鼓励企业通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新,形成自主知识产权,提高知识产权创造能力。

3设立区域商业性知识产权运营机构

技术转移办公室是区域知识产权战略实施的重要组织保障。建立、健全技术转移办公室是区域技术转移的第一步,但不应要求所有区域都设置技术转移办公室,应根据区域专利的数量情况来决定是否设置技术转移办公室。专利数量多的研究型区域可以设立独立的技术转移办公室;专利数量较少的区域联合地方高校、研究机构共同成立一个技术转移办公室,或者采取服务外包的方式,委托技术转移公司提供知识产权管理服务。

技术转移办公室应采取独立的、商业化或者准商业化的运作模式,这个机构在运作模式上实行经理负责制,在资金运作模式上采取“收支两条线”和“自收自支”相结合。其主要工作是提供专业化的知识产权管理与服务,而不是简单的行政管理工作。技术转移办公室具有独立的财政权和人事权,有权自主决定财政收支和人事聘用。技术转移办公室实行项目经理负责制,项目经理的薪酬由项目经理的工作业绩和市场竞争情况来决定。经理对区域知识产权运营委员会负责,定期向委员会汇报运营情况。委员会由技术专家、商业经营专家、法律专家和学校分管领导组成。专利转化实施成功后,一部分收入分配给技术转移办公室,作为技术转移办公室的运转费用和对项目小组、项目经理的奖励,其余由单位和发明人在法律的框架内协商。地方政府应支持区域的知识产权管理,为技术转移办公室提供专项财政经费,确保技术转移办公室即使在亏损状态下仍能维持正常运转。

知识产权转化运营是一项专业性很强的业务,需要技术、法律、市场和商业兼备的复合型人才。培养人才的成本高,留住人才的待遇也要高。对于留住转化人才可采取多种政策,比如,待遇可按业务量多少实行差异化的待遇,在职称晋升方面探索设置转化岗位高级专业技术职务、各类人才申报给予倾斜政策。

4强化知识产权的契约理念

在知识产权区域治理模型中,影响区域企业预期效用的另一重要因素是合作伙伴投入知识产权的概率。而保证各区域企业投入知识产权的重要手段之一就是彼此间签订具有法律约束力的契约。通过缔结的正式契约,可以明确各自的分工,需要投入的私有知识产权,以及新产生的共有知识产权的分配方式等。因此,正式契约可以有效防止相互扯皮和推诿现象,是保证合作有效性、控制风险的重要手段。当然,在契约设计上,如何保证投入私有知识产权的真实性、先进性和完整性至关重要。首先,要确保区域各企业提供私有知识产权的真实性,防止其提供的知识产权过期失效甚至是其他企业的知识产权,避免落入“知识产权陷阱”;其次,要考虑私有知识产权的先进性,对其先进性的判断不仅要考虑私有知识产权本身的价值,还要考虑它对区域创新的贡献和作用;最后,要通过细化契约条款,设立奖罚措施,以保证参与主体按契约规定投入私有知识产权的完整性。在共有知识产权分配方面,要结合利益分配模式来科学界定共有知识产权的分配原则以及后续改进成果的分享原则。

相对完备的契约可以提高区域成员的退出壁垒,保证其投入知识产权的概率,有效规避道德风险等机会主义行为。然而,正式契约永远是不完备的,要保证区域各企业投入知识产权的概率,还需要以信任为基础的隐性契约。信任机制作为一种重要的关系治理,通过增进信任,构建区域良好的合作关系,进而减少区域企业的投机行为,促进了区域创新稳定发展。当然,信任是相互的,一方对知识产权的投入态度将影响另一方的知识产权投入态度。信任机制的构建需要各区域企业的共同努力。

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