专利检索如何选取关键词？行家来支招！-巨人网络通讯

来源：中国知识产权报/中国知识产权资讯网

　　关键词的选取对检索的效率和准确性都有着重要影响，在检索时分析案件特点，可以从发明构思、发明细节入手，并选择较易表达的关键词。在难以用关键词组合表达发明技术方案时，可以从构思或细节上挖掘，选择表达单一且使得检索文献量适中的关键词，绕过会造成文献量较多的关键词，从而可以有效提高检索效率。

　　能够描述发明构思的关键词

　　首先，关键词表达准确是最重要的，也是提升效率的关键，近些年来，比较提倡的一种做法就是利用发明构思进行检索，即在检索中可选择能够描述发明构思的关键词。这就要求本领域技术人员构建检索式时应做到理解技术特征的实质内涵，不能局限于权利要求书甚至说明书的文字表达。

　　案例1：

　　权利要求1：一种基于流量计量装置的节能LCD控制系统，包括LCD电源控制模块、LCD接口模块以及LCD显示模块，所述LCD电源控制模块与所述LCD接口模块连接，所述LCD接口模块与所述LCD显示模块连接；其特征在于，所述LCD电源控制模块包括P沟道MOS管、用于给所述LCD显示模块供电的供电端口、用于控制所述LCD电源控制模块通断的第一信号控制端口、第一电阻以及第一电容，所述供电端口分别通过第一电容和第一电阻与地线和所述P沟道MOS管的栅极连接，所述供电端口还与所述P沟道MOS管的源极连接，所述P沟道MOS管的栅极与第一信号控制端口连接，所述P沟道MOS管的漏极为所述LCD电源控制模块的输出端。

　　对于上述方案，如果拘泥于权利要求中的技术特征，用LCD、电源控制、接口、开关等几个方面进行扩展和检索，则会导致需要浏览的文献量非常多。但是通过对方案分析可知，本案就是在水表传统LCD电路基础上增加控制电路，实现LCD电源的开通关断控制，在不需要查看的情况下，关闭电源，节省能耗，而且结合公知常识，仪表中关闭LCD节省电池电量其实是通过关闭LCD的背光。由此，确定关键词“背光”“控制”，结合水表燃气表分类号，可以快速获得X类对比文件：CN 201440078U。

　　检索式：CNTXT g01f15/ic and 背光 and 控制可见，在上述检索中，紧扣发明核心，结合本领域技术常识，从整体上考量要求保护的技术方案，采用准确和合理的表达来描述案件的整体方案，可以高效地检索到对比文件，属于一种快速检索策略。在审查过程中，也有很多时候会选择描述技术效果的关键词来进行检索，实际上由于效果也是发明构思的整体体现，对于效果进行检索实际上也是对发明构思进行检索的一种形式。

　　能够描述发明细节的关键词

　　在检索时，在发明构思很难表达准确，或者表达构思的关键词较为常规、没有区分度时，还可以从发明细节入手，利用发明细节，特别是实施例中记载的细节，可以更具体和准确地描述案件的关键手段，从而快速得到对比文件，而且获得的文件更相关，更容易进行创造性评述。

　　案例2：

　　权利要求1：一种声光报警电路，其特征在于：包括第一电阻、第二电阻、第三电阻、第四电阻、第一三极管、第二三极管、二极管和继电器，以及报警铃或报警灯；所述第一电阻的一端连接控制信号端，另一端连接第一三极管的B端，第一三极管的E端接地并连接二极管的正极和继电器的一端，第一三极管的C端连接第二电阻的一端，第二电阻的另一端连接第二三极管的B端和第三电阻的一端，第三电阻的另一端连接电源和第二三极管的E端，第二三极管的C端连接二极管的另一端和继电器的另一端；所述二极管和继电器与第二三极管间连接一端接地的报警铃或通过第四电阻连接负极接地的报警灯。

　　该案的权利要求限定的完全是电路元件的连接方式，实际上在检索时也可以从发明构思出发，即控制电路控制报警装置发出声光报警，但是并没有能够找到能够有效缩限文献量的关键词，而且由于权利要求1完全是电路连接，如果只公开构思的对比文件，在评价创造性时，也难以进行特征对比。从利于创造性评价上来看，还是希望能有比较相同的电路结构，因此，分析说明书附图的电路连接方式，控制电路实际上是NPN三极管和PNP三极管的级联来控制继电器，触发报警，也就是说如果能找到两种三极管级联的报警控制电路，则是比较有效的对比文件。因此使用NPN和PNP、电阻、继电器作为关键词进行检索，则可以快速命中很多篇有效对比文件。

　　检索式：CNTXT g08b/ic and （NPN p PNP p 电阻） and 继电器可见，直接从说明书中方案的细节入手，选择更能表达具体技术内容的词汇，有时候可以快速获得相关度非常高的对比文件。

　　不需大量扩展的关键词

　　上述两个检索案例，都主要借助关键词来描述发明，通过使用多个关键词的组合并借助连词符可以很好地表达方案，快速得到对比文件，比较适合熟悉领域或是在中文库中进行检索。但对于一些机械结构类案件，尤其是在外文库检索这类案件，很难用关键词的组合来表达，需要借助合适的细分分类号，在检索该类案件时，大多数人采取的策略一般先进行试检，即利用上位组分类号且在少量关键词的辅助下进行检索，以试图通过试检再进一步调整检索策略。

　　虽然是试检索，但是也需要将文献量控制在一定程度，从而快速找到相关文献，因此，试检索时关键词的选取也很重要。如果选择的关键词比较常规且有多种表达，这时候检索起来其实效率并不高，首先这类词即便简单扩展也会造成文献量较多，其次在随后进一步扩展时也会造成文献的重复浏览，特别是，很多文献在摘要中甚至不会出现关于某个特征的任何表达，在外文库中尤为明显。因此在开始检索时就使用会导致文献量较大的关键词或其扩展，其实是一种“性价比”较低的方式。所以，在检索时，特别是在国外库检索时，从构思（例如技术问题或者技术效果等）和细节上入手，尽量选择较为单一的表达，并能一定程度表达检索要素的部分特征且又能使得检索结果适于浏览，检索初期时可放弃需要大量扩展的关键词。笔者以2019年国家知识产权局检索大赛机械试题为例，进行说明：

　　案例3：

　　权利要求1：一种抗震防松自锁螺纹紧固件，包括，由螺杆外螺纹和螺母内螺纹共同组成的螺纹副，其特征在于，同一螺杆上至少制有两段或以上独立且相互有错位的螺纹段，其螺杆螺纹段之间的光杆柱面上至少分布有两个或两个以上对称于轴线且相互错位的径向切槽（见图1）。

　　第一步：初步分析方案

　　分析权利要求的方案可知，其最主要特征就是在螺杆上设有槽。常规并较易想到的检索思路为，螺杆有关分类号加关于槽的关键词，但是对于“槽”这个结构，特别在英文中的表达是多样的，如果要对该结构进行关键词扩展，首先不一定考虑得很周全，而且该词的使用也会使得文献量非常大，还需要再结合其他关键词进一步缩限，实际上也就削弱了之前对“槽”全面扩展的效果，检索效果不理想。还需要进一步分析结构特点，试图绕过能够造成文献量较大的关键词以及需要大量扩展的关键词。

　　第二步：选择中英文关键词

　　进一步分析结构特点，上述方案中的“槽”，还有一个细节特点，其是设置在螺杆的“光杆”上的槽，首先选择“光杆”一词，并且英文表达也单一，在中文库中引入“光杆”一词可以快速得到相关文件，通过中文库检索出来的相关文献，可以获得较为相关的二点组分类号F16B39/28。

　　随后同样思路，在VEN库中用该词检索，但是检索出来的文献基本都是中文文献，可见在英文中基本不采用这种表达，在英文库中还需要进一步找到合适的关键词。进一步分析“槽”的特点，发现该槽还有一个细节特点，其为“径向”上的槽，而且结合分类号F16B39/28的含义（通过螺杆上特殊元件或形状实现在拧紧时锁定），加上“径向”一词，两者结合试图表示通过径向设置的元件或形状实现锁定，这涵盖了设置径向切槽的形式，如果文献可浏览，可以不加入槽的表述进行限定，检索式如下：

　　检索式：VEN f16b39/28/low/ic and radial and pd2005命中较为接近的对比文件DE3319244 A1，如图2所示，该对比文件可以做X类文献评述创造性。

　　第三步：对获得的相关文献进行追踪，避免使用关键词在检索到一篇可评创造性X类文献上述文献后，对其进行追踪（引证与被引证），可获得X类文献US2576438 A（公开日1951年，可评创造性），利用新获得的文献再追踪，又可获得一篇X类文献US2224659 A（公开日1940年，可评新颖性）。1951年和1940年两篇文献都没有摘要，如果用关键词查找，可能有大概率会出现漏检的情况。

　　观察以上检出的文献，发现普遍采用四点组分类号F16B39/286（由锯痕引起的），该分类号表示了采用“锯痕”进行上紧时锁定，可见已经不需要再用“槽”相关表达进行限定，因此找到基本可以表述发明技术方案的准确细分，为了查全，如果文献可浏览，只利用该分类号即可：

　　检索式：VEN F16B39/286/ic and pd2005

　　检索两篇X类文献FR2621363 A和WO0055512A，可评述新颖性。

　　第四步：查缺补漏

　　检索到此，可以从已获得的相关文献中进一步挖掘，查找是否有遗漏的分类号或是其他有效表达，进行查缺补漏。从FR2621363A中发现该结构螺杆可用在振动器上，给出分类号为h03b1/00，在该分类号下检索螺杆，发现在H部下，这种弹性防松螺杆，多用tuning screw表示。进一步对该关键词进行检索，获得X类文献US4598334 A（可评述新颖性）。

　　从上面检索过程可见，对于方案最主要的特征“槽”，检索过程中并没有对该表达进行扩展，甚至没有使用“槽”这个关键词，但是却短时间快速命中多篇可以评价新颖性或创造性的有效文件。从上面命中的X类文献来讲，在其摘要部分也只有部分文件提到了关于槽的特征，也就是说，即便将“槽”这个词扩展得非常全面，利用“槽”的关键词进行检索，在浏览大量文献的同时，也只能获得少量有效对比文件，检索质量和效率都不理想。

　　对于外文库的检索，特别是结构类的技术特征，实际上应尽量避免用关键词来表述。但是由于很多情况下，并不了解细分分类号或者没有贴切的细分分类号时，也必须选择关键词进行限定，这时在选择关键词时，可以选择比较明确、单一且好表达，又不会造成文献量太大不能浏览的特征，通过试检以进一步获得细分分类号或者其他相关的关键词表达，甚至能够获得较为相关的对比文件，可进一步利用追踪快速检索。

　　在中文库中检索时，可以从发明构思或者发明细节入手，利用关键词的组合，准确表达技术方案或方案的关键手段。在外文库检索时，应注意不要用关键词来表达多个基本检索要素，最好只有一个或两个基本检索要素用关键词来表达，并且在选择关键词时，可从构思（例如技术问题或者技术效果等）和细节上入手，尽量选择较为单一的表达，并一定程度表达基本检索要素的部分特征且又能使得检索结果适于浏览。

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