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专利文献信息的应用

专利信息的主要载体形式是专利文献，其集法律、科技、经济于一体。专利文献中的专利公报可以反映出各国专利申请或专利权的法律状态，专利文献中的权利要求书是国家授予专利权人对其专利在一定期限内享有独占权的法律文件。专利文献从时间上反映了人类自专利制度实施以来的所有发明创造，从空间上反映了实施专利制度的各个国家的技术创新历程。从科技内容上看，专利文献覆盖面宽，并快速反映科技发展状态。这些信息是政府和企事业单位制定科技、产业和外贸政策及策略的决策依据。据世界知识产权组织统计，截至1992年各国专利局出版的专利文献总数为3000万件，在每年出版的400万科技出版物中专利文献占四分之一，每年发明创造的90％～95％首先可以从专利文献上看到。美国专利商标局曾对1967--1972年的美国专利文献做了统计，发现有70％的发明创造未在其他科技刊物上发表过，因此，专利文献与信息在制定专利战略中起着重要作用。

(一)专利文献信息在专利战略研究中的应用

利用专利信息制定专利战略的基本步骤如下：

1．专利信息检索与数据采集阶段

根据专利战略的研究方向，划定专利信息检索的技术领域，选择相关数据库进行初步检索，校检出相关文献，收集到专利文献公开国家、优先权国家、申请国、申请人、申请日、授权日、专利申请量、专利分类号等重要数据，以这些数据为依据，制定相关图表。

2．专利信息横向比较、分析阶段

通过专利申请的数量、年代与技术方面的内容，分析出技术发展过程、最新发展动态及未来趋势预测；从专利文献公开国家及同族专利分布上了解该技术的市场占领范围；从申请人所属公司及优先权国家的分布掌握国家之间、公司之间技术优势分布；从专利权有效期限分布判断将来技术发展受到制约的时间长短；从申请人的分布了解面对的主要竞争国家及对手。对于行业专利战略来说，更要注意从该技术领域内本国专利申请的技术分布特征及有效期分布来分析未来技术创新与技术引进的方向；对于失效的外国专利或未在本国申请的专利在严格核对法律状态的前提下，加大宣传，使国外高新技术免费为民族工业服务。

3．核心专利文献纵向深入分析阶段

对于经筛选、分析发现有重要价值的少量关键的专利文献进行专门的深入研究。对专利说明书中描述的技术特征、权利要求范围、法律状态、受保护国家等进行详细论证、评议，写出分析报告，为制定专利战略提供详实可靠的决策依据。

(二)政府部门对专利文献信息的利用

政府部门是进行行政管理的职能部门，承担着制定政策法规、行业发展规划，指导经济、科技发展，协调行业之间、部门之间关系的任务。在我国社会主义市场经济体制下，对政策管理机制的要求是：应用强大的政府力量，通过制定科学的产业政策和发展战略引导市场机制的运作方向。

1．制定宏观科技发展规划

政府机构对专利文献的利用主要体现在宏观专利战略的制定上。利用各国专利局与世界知识产权组织公布的有关专利的统计数字，经过分析与研究其中的专利技术信息与专利法律信息，可以使人们系统地了解与掌握各个特定技术领域的专利活动情况，工业发展趋势以及在各个国家的发展情况。早在20世纪70年代，发达国家如美国、日本、前苏联等就相继开展了通过对专利文献的统计分析进行技术评估与预测，制定各项发展规划，指导工业发展、进出口贸易及科研发展方向。我国政府计划部门应该根据党中央、国务院在实施科教兴国的战略中明确提出的“坚持执行知识产权保护政策、依法保护专利发明”，“积极发展高技术及其产业”，“在计算机软硬件和网络等电子技术、新材料技术、农业、医药、生物工程技术，以及新能源、航天、航空、海洋等方面开发具有自主知识产权的技术”等项方针，按照中共中央、国务院提出的《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》的要求，借鉴国外，尤其发达国家在科技、贸易活动中利用专利信息促进经济发展的情况及经验，有组织、有系统地开展对国内外专利文献的统计、分析与研究工作。根据需要对国内外专利文献中的专利技术信息，法律信息及经济信息进行收集、分析、归纳，从而使各级政府计划部门能够比较科学地制定出切实可行的科技发展规划，使我国的科学技术的研究与开发工作既能借鉴国外好的经验和先进的做法，又能根据我国的特点与发展需要标新立异，具有自己的独到之处。在世界经济一体化的今天，必须学会利用专利信息，制定各行业领域的专利战略，才能科学地制定我国科技发展规划，为技术创新、产业结构调整，以及生产、经营、进出口贸易及科研发展提供科学依据。

2．制定经济对策

利用专利文献，对于维护我国国民经济的整体素质和国际竞争力，对国家主权和经济安全也有深刻影响。我国已加入世界贸易组织，随着TRIPS的实施，发展中国家被边缘化的危险日趋严重，对我国这样的知识产权保护环境尚不完善的发展中国家形成了新的压力。发达国家凭借自身经济、科技的竞争优势：通过知识产权保护取得更大的市场份额，对发展中国家民族工业的发展及科研造成极大压力。以中国专利申请为例，高新技术领域：计算机、医药、生物、通讯、半导体等重大技术领域的专利申请被外国人占领的形势十分严峻。作为国家的政府部门．必须利用专利信息的研究，严密关注这一倾向，积极实施专利战略，帮助各级政府制定切实可行的对策，使我国的技术研究和开发工作在借鉴国外先进技术的同时，提高我国原始性创新专利的数量和质量，占领国内外市场，增强我国科技、经济竞争力。

3．依法审批专利

国家知识产权局对受理的发明专利申请必须进行专利性检索，其中，必须进行系统的专利文献检索。而且对受理的三种专利(发明、实用新型、外观设计)涉及复审、无效等诉讼案件也要进行专利文献检索。我国专利制度的建立与发展是离不开对专利文献的利用的，国家知识产权局不仅在审批发明专利申请时要利用好专利文献，而且有责任按职责管理好我国的专利文献工作，在全国范围内推动和促进专利文献的传播和利用。国家知识产权局与国家经贸委联合发布的《企业专利工作管理办法》，其中对专利文献建设，专利信息的利用做了专门规定，对促进企业技术创新、形成企业自主知识产权起到了规范、指导作用。

4．指导产品技术进出口贸易

技术引进是世界各国为加速本国科技发展所共同采取的有效措施，战后的日本在20多年的时间里，通过对专利文献的检索，根据国内发展需要，先后引进了2万多项专利技术，在此基础上经过不断地消化、吸收、开发创新，一改技术落后的面貌，成了仅次于美国的技术经济强国。引进技术的花费比为研制这些技术的投资低得多，不仅节约了费用，而且大大争取了时间。在引进技术中专利技术占有相当的比重。另一方面，随着改革开放的深入以及我国对外贸易的迅猛发展，我国有越来越多的产品和技术走向世界，打入国际市场。由于我国的专利制度建立较晚，时间不长，人们的专利意识比较淡薄，以至于在对外贸易与技术交往中，许多人还不懂得利用专利文献中的专利技术、法律与经济信息来维护我国的合法权益。国外不法商人则乘机钻空子，用假冒专利、过期专利、无效与失效专利骗取我方专利许可使用费，使国家蒙受了不必要的损失。因此，我国政府有关部门对于产品与技术的进出口贸易，务必预先利用专利文献进行检索，不仅可以主动避免侵权纠纷的产生，避免国家不必要的损失，而且还可以利用出口产品和技术的专利权更有效地占领国外市场。同时，我国政府有关部门应该进一步提高全社会知识产权保护意识和法制观念，制定相应的规定、规则与要求，以便确保企业在产品技术进出口贸易中，充分发挥专利信息的指导作用。

(三)企业对专利文献信息的利用

1999年8月20日，中共中央、国务院在《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》中明确提出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。企业是技术创新的主体，江泽民同志在中央经济工作会议上强调指出：“培育和发展一批拥有自主知识产权、核心能力强的大公司和企业集团，是应对人世后国际竞争的重大举措，要抓紧推进”。

众所周知，包含了人类95％的发明创造的专利文献记载了世界各国的有关新技术、新工艺、新产品、新方法，以及新的科技与市场的发展动态的内容。企业利用专利文献，不仅可以了解世界科学技术的现状和水平，预测技术发展的趋势和动向，分析出潜在的技术和商品市场，从而制定出企业的发展战略，参与国内国际技术市场和商品市场的竞争，同时还可以迅速借鉴相关技术，进行科研开发和发明创造，加速企业的技术进步。在引进技术和产品的国际贸易中，企业利用专利文献可以知己知彼取得谈判的主动权，维护企业的经济权益。

归纳起来，企业利用专利文献的意义在于：

1．随时把握科技开发方向和市场开拓方向，为企业制定专利战略提供决策依据。

2．在确定科技项目时，选准高起点，避免低水平重复研究，提高企业技术创新能力，并进一步开发出具有自主知识产权的产品。

3．在提交专利申请前，通过预先检索专利文献，可以对专利申请的新颖性、创造性进行判断，节省不必要的申请费用。

4．了解专利的法律状态，在产品进入市场及进行出口贸易时避免侵权纠纷；技术引进时，掌握谈判的主动权。

5．通过全面地专利法律信息和技术信息检索，在涉及侵权的专利纠纷中，掌握主动权，保护企业合法权益。

6．及时掌握失效专利的信息，免费使用专利技术。．

我国已成为世界贸易组织的成员国，国内企业将在经济全球化的过程中参与激烈的市场竞争，专利信息对于企业开发研制新产品、抢占市场具有重大意义。利用专利信息，就能在风云变幻的市场中处于不败之地；反之，忽视了专利信息这—宝贵的信息资源．带来的损失将是不可估量的。

(四)研究开发机构对专利文献信息的利用

查找文献是科研活动中的重要内容。在信息时代，脱离对现有科技成果的继承，闭门造车将会一事无成。但是长期以来，我国科研人员习惯于从学术杂志上查找相关的技术信息，却忽略了专利文献这一最宝贵的信息资源。世界上最大的专利信息商英国德温特信息公司认为，有70％一90％的专利文献信息从未在其他刊物上发表过，而欧洲专利局(EPO)将这一数字精确为80％。据世界知识产权组织聊PO)的统计，在科研开发活动中，利用好专利文献，可以节约40％的科研经费及600／0的研究开发时间。来自德国的统计数字证实，在德国每年的RD(研究与开发)支出中，因没有有效地利用专利文献中的已有技术，浪费掉的资金达约250亿马克。欧共体根据研究发现，研究与开发活动中有30％是重复进行的，其结果是在整个欧洲每天浪费的资金达5000万英镑(合8350万美元)。北大的王选教授之所以能够发明世界领先的“激光照排技术”，正是因为他开题之前用了一年的时间查阅了大量专利文献，选择了最高起点。可见科研人员利用好专利文献能够达到事半功倍的效果；反之，则很可能造成低起点的重复研究。

科研人员利用专利文献的意义在于：

1．研究课题开题立项时，可全面了解特定技术领域的现有技术水平，选择高起点及新的科研领域，避免重复劳动和投入，节省时间及科研经费。

2．科研活动进行中，了解科研项目的发展历史、已取得的成果及各种解决方案，有助于科研人员开拓思路，启发创造性的思维；

3．有助于实现科技产业化，使科研与市场较好结合，加速科技成果的推广运用。

4．立项评估阶段进行新颖性检索可为项目申报与鉴定提供一个较科学的尺度。

5．有利于了解世界科技发展动态，及时引进国外新技术，提高我国科研水平及总体实力。

(五)高等院校对专利文献信息的利用

高等院校，尤其是理工科院校是培养未来工程师的摇篮，是培养在知识经济中日益迫切需要的科技人才的基地。在发达国家，由于专利意识的不断普及，高校学生在做毕业论文时从选题到论文撰写过程中都以专利文献作为最主要的参考资料。在奥地利专利局，为了鼓励大学生运用专利文献，他们特意为写毕业论文的大学生提供义务辅导和免费检索专利文献的服务。这种锻炼实践机会既保证了学生论文质量，又提高了学生们日后在工作岗位上的研究能力。

随着我国科教兴国战略的实施，我国高校教育的教学方向已越来越紧密地服务于国民经济建设这一总任务。课程设计更加科学，许多高等院校把教学与科研工作更加紧密地相结合，同时进一步加强了与企业之间的联系。我国有一些高等院校，例如北京大学知识产权学院、浙江大学与福州大学等已把“专利文献与检索”作为有关院系学生的必修课，结合教学科研和生产实践，使学生了解掌握专利文献的检索方法，增强专利信息意识，培养和提高利用专利文献信息的能力。中国知识产权培训中心于1999年起与华中理工大学联合举办知识产权方向的研究生课程进修班，从国家知识产权局等部门聘请文献专家授课。国家知识产权局专利局专利文献馆每年都接待数百名高校学生参观实习，帮助高校学生树立专利信息意识，掌握专利文献检索方法，锻炼利用专利信息的能力，这对于改变长期以来存在的国内工程技术人员专利文献知识匮乏的现状，对于国家的技术创新工作势必会产生深远的影响。我国不少的高等院校不仅重视专利文献信息的利用，积极培养能够掌握专利文献信息知识的专门人才，而且还注意专利文献信息的收集和管理工作。例如，清华大学、南开大学、东北大学、吉林工业大学、浙江大学、福州大学、郑州工学院、华中理工大学、华南理工大学、复旦大学和中国纺织大学等图书馆内都收藏了许多的中外专利文献。

有的高等院校，例如浙江大学在利用专利文献方面还制定了相关制度。其中规定在科研课题，特别是国家重点攻关课题论证、立项前，一定要进行专利文献检索，避免科研工作的盲目性，防止重复研究，提高科技创新起点和水平，使科研工作少走弯路，达到事半功倍的效果。同时在课题研究中还注意随时跟踪国内外的有关专利发展动向，充分了解国内外的有关研究方向和发展动向，及时调整现行的技术方案，以保证课题的创新性。学校还规定在审查鉴定科研成果时必须进行专利文献检索，根据专利文献检索结果，分门别类进行审理，或者申请专利，或者申报奖项，并尽早实现产业化。浙江大学还注意利用专利文献为解决专利纠纷提供依据。例如，有一次发现他人侵犯学校的“螺旋板式蜂窝点发酵罐冷却夹套”实用新型专利权时，他们首先就通过专利文献检索确认该实用新型的专利性，在J比基础上向侵权方提起专利诉讼，并获得胜诉，有效地制止了侵权行为的继续发生，维护了自身的合法权益。

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